Саморегулівна організація (СРО) – це некомерційна організація, яка засновується на членстві, створюється з метою саморегулювання та об'єднує суб'єктів підприємницької діяльності, на основі єдності певної галузі виробництва товарів (робіт, послуг), або ринку товарів (робіт, послуг), або яка об'єднує суб'єктів за певним видом професійної діяльності.
Історія СРО
Вперше поняття «саморегульована організація» (self-regulatory organization) було використане у законодавстві США за часів політики Нового курсу Т. Рузвельта. У ті часи створення таких організацій передбачалося Законом про ринок цінних паперів (Securities Exchange Act of 1934), відповідно до якого асоціаціям учасників ринку цінних паперів, національним фондовим біржам, Муніципальному правлінню з регулювання ринку муніципальних цінних паперів та зареєстрованим кліринговим агенціям надали статус СРО. Закон про фінансові послуги Великої Британії (втратив чинність) вживав поняття «self-regulating organization», та визначав, що інвестиційну діяльність регулюють СРО, які у зв’язку з цим видають правила, які є обов’язковими для осіб, які є членами таких організацій або підзвітні їм . Але слушною є думка С. А. Зинченко, яка зазначає що «законодавче вживання саме терміна «саморегулівна організація» в названих країнах обмежується лише сферою фінансових послуг та регулювання ринку цінних паперів» . Однак можна зауважити, що дані організації можуть існувати також і в інших галузях підприємництва, проте зазначений термін щодо них не використовується законодавством згаданих країн.
У постсоціалістичних країнах можна побачити дещо іншу ситуацію. Інститут СРО був запозичений і утворений у різних сферах підприємництва, що стало наслідком того, що терміна «саморегулівна організація» почав вживатись в багатьох галузевих законодавчих актах. Тому можна прослідкувати тенденцію: організації вважаються саморегулівними, якщо галузевим законодавством передбачено можливість утворення СРО та встановлені певні вимоги до них. А організації, які хоча й мають схожість із СРО, але утворені в інших галузях, такого статусу не мають.
Досить важливою є думка багатьох вчених, які зазначають, що «проблема відмежування СРО від інших подібних їм організацій не повинна зводитися тільки до аналізу чинного законодавства з погляду наявності чи відсутності в ньому вказівки на надання певним організаціями статусу СРО». Тому необхідно з’ясувати критерій, який буде універсальним для відмежування СРО від звичайних непідприємницьких товариств.
Ознаки
Ознаки саморегулівних організацій:
- організація об’єднує членів на основі добровільності;
- членами є професіонали певної сфери діяльності;
- тісний зв'язок з державою, який проявляється у тому, що організація виконує частину повноважень, делегованих державою;
- функції — створення стандартів, норм, правил, притягнення до відповідальності учасників-порушників (саморегулювання);
- можливість створення органів, які контролюватимуть дотримання правил, стандартів та норм;
- відповідальності членів СРО (як індивідуальна, так і колективна).
Досить важливою є мета утворення таких організацій. Перші СРО були організаціями у галузі медицини, реклами, адвокатури тощо, вони мали подвійну мету: з одного боку, дані організації створювались для захисту інтересів і прав споживачів товарів (робіт або послуг) членів СРО. Для реалізації даної мети були встановлені додаткові норми, правила і підвищені стандарти діяльності, утворені фонди для відшкодування шкоди тощо. З іншого боку, для підвищення конкурентоспроможності та захисту їх ділової репутації на ринку, адже у такий спосіб забезпечувалися й інтереси самих членів СРО. Тому мета СРО полягає не тільки у здійсненні «регулювання для регулювання», а й у встановленні підвищених стандартів, додаткових правил, норм діяльності для їх членів і контролю за їх дотриманням з метою забезпечення ділових інтересів членів СРО та задоволення інтересів споживачів .
Класифікація
До основних видів саморегулівних організацій можна віднестисти наступні:
- Національні організації. Дані організації можуть заявляти свої права на представництво інтересів професійного світу, наприклад, пов’язаного з ринком цінних паперів тієї чи іншої країни. Наприклад, у США це National Association of Securities Dealers (NASD) — Національна асоціація дилерів з цінних паперів, у Японії — Japan Securities Dealers Association (Японська асоціація інвестиційних дилерів) тощо.
- Міжнародні організації (наприклад, Міжнародна організація фондових бірж, Міжнародна організація комісій з цінних паперів (IOSCO).
Функції
До обов’язкових функцій належать:
- нормотворча;
- контрольна;
- пунітивна.
Нормотворча функція означає, що СРО приймаються і затверджуються стандарти діяльності, правила, норми, які регулюють діяльність суб’єктів підприємництва. Такі правила спрямовані на регулювання не лише відносини між самою організацією та її, а й між членами СРО та споживачами їх робіт (товарів або послуг), які складаються у процесі здійснення членами СРО своєї професійної діяльності та/або підприємницької. Проте, якщо правила організації передбачають виключно регулювання діяльності її працівників або внутрішніх структурних органів, прав і обов’язків її членів, то таку організацію не можна вважати саморегулівною.
Контрольна функція знаходить свій прояв у забезпеченні з боку членів СРО контролю за дотриманням прийнятих нею норм, правил і стандартів діяльності. Оганізація не може вважатися саморегулівною за відсутності такого контролю.
Пунітивна функція проявляється у тому, що особи, які порушують встановлені правила, стандарти та норми, притягуються до відповідальності. У локальних актах, що приймаються СРО, встановлюється перелік санкцій.
До факультативних функцій можна віднести такі:
- реалізація процедури позасудового (приватного) розгляду спорів між СРО і її членами та скарг на їх діяльність осіб, які використовують їх товари, роботи або послуги. У країнах, де існують СРО вже давно, при СРО існує спеціальний орган — Омбудсман, який може бути як одноособовим, так і колегіальним та покликаний реалізовувати дану функцію ;
- для відшкодування збитків, завданих споживачам товарів, робіт або послуг створюються спеціальні механізми. До способів захисту інтересів споживачів товарів (робіт або послуг) членів СРО може бути утворення майнових фондів з метою відшкодування збитків; створення системи колективного страхування професійної відповідальності членів СРО тощо;
- представництво інтересів членів СРО у відносинах з певними органами державної влади та місцевого самоврядування, у тому числі в суді, а також із іншими учасниками цивільного обороту [4].
Дослідження саморегулівних організацій в Україні
У вітчизняній науці проблемам статусу СРО присвячено небагато досліджень. Зокрема, це публікації І. М. Кучеренко, О. В. Кологойди, О. Ю. Тичкової, М. М. Слюсаревського та деяких інших вчених.
Примітки
- 15 Title of United States Code, Chapter 2B — Securities Exchanges [Електронний ресурс]. — Режим доступу: http://uscode.house.gov/download/pls/15C2B.txt [ 15 грудня 2012 у Wayback Machine.]
- Financial Services Act 1986 [Електронний ресурс]. — Режим доступу:http://www.legislation.gov.uk/ukpga/1986/60/pdfs/ukpga_19860060_en.pdf
- Зинченко С. А. Саморегулируемые организации в законодательстве России: проблемы и решения / С. А. Зинченко, В. В. Галов // Корпорации и учреждения : сб. статей / отв. ред. М. А. Рожкова. — М. : Статут, 2007. — С. 97–114.
- Грачев Д. О. Правовой статус саморегулируемых организаций : дис. … канд. юрид. наук : 12.00.03 / Грачев Дмитрий Олегович. — М., 2008. — 141 c.
Див. також
Джерела
- Бібліотека по СРО та спільному інвестуванню
- http://www.nssmc.gov.ua/fund/sro Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку: Саморегулівні організації
Література
- В. М. Матвієнко, О. Ю. Ковтун. Міжнародна організація комісій з цінних паперів // Українська дипломатична енциклопедія: У 2-х т./Редкол.:Л. В. Губерський (голова) та ін. — К.:Знання України, 2004 — Т.2 — 812с.
- «Концепція реформування інституту саморегулювання в Україні», схвалена розпорядженням Кабінету Міністрів України від 10.05.2018 за №308-р
- «План заходів з реалізації Концепції», затверджений розпорядженням Кабінету Міністрів України від 29.08.2018 за №598-р.
Вікіпедія, Українська, Україна, книга, книги, бібліотека, стаття, читати, завантажити, безкоштовно, безкоштовно завантажити, mp3, відео, mp4, 3gp, jpg, jpeg, gif, png, малюнок, музика, пісня, фільм, книга, гра, ігри, мобільний, телефон, android, ios, apple, мобільний телефон, samsung, iphone, xiomi, xiaomi, redmi, honor, oppo, nokia, sonya, mi, ПК, web, Інтернет
Samoregulivna organizaciya SRO ce nekomercijna organizaciya yaka zasnovuyetsya na chlenstvi stvoryuyetsya z metoyu samoregulyuvannya ta ob yednuye sub yektiv pidpriyemnickoyi diyalnosti na osnovi yednosti pevnoyi galuzi virobnictva tovariv robit poslug abo rinku tovariv robit poslug abo yaka ob yednuye sub yektiv za pevnim vidom profesijnoyi diyalnosti Istoriya SROVpershe ponyattya samoregulovana organizaciya self regulatory organization bulo vikoristane u zakonodavstvi SShA za chasiv politiki Novogo kursu T Ruzvelta U ti chasi stvorennya takih organizacij peredbachalosya Zakonom pro rinok cinnih paperiv Securities Exchange Act of 1934 vidpovidno do yakogo asociaciyam uchasnikiv rinku cinnih paperiv nacionalnim fondovim birzham Municipalnomu pravlinnyu z regulyuvannya rinku municipalnih cinnih paperiv ta zareyestrovanim kliringovim agenciyam nadali status SRO Zakon pro finansovi poslugi Velikoyi Britaniyi vtrativ chinnist vzhivav ponyattya self regulating organization ta viznachav sho investicijnu diyalnist regulyuyut SRO yaki u zv yazku z cim vidayut pravila yaki ye obov yazkovimi dlya osib yaki ye chlenami takih organizacij abo pidzvitni yim Ale slushnoyu ye dumka S A Zinchenko yaka zaznachaye sho zakonodavche vzhivannya same termina samoregulivna organizaciya v nazvanih krayinah obmezhuyetsya lishe sferoyu finansovih poslug ta regulyuvannya rinku cinnih paperiv Odnak mozhna zauvazhiti sho dani organizaciyi mozhut isnuvati takozh i v inshih galuzyah pidpriyemnictva prote zaznachenij termin shodo nih ne vikoristovuyetsya zakonodavstvom zgadanih krayin U postsocialistichnih krayinah mozhna pobachiti desho inshu situaciyu Institut SRO buv zapozichenij i utvorenij u riznih sferah pidpriyemnictva sho stalo naslidkom togo sho termina samoregulivna organizaciya pochav vzhivatis v bagatoh galuzevih zakonodavchih aktah Tomu mozhna proslidkuvati tendenciyu organizaciyi vvazhayutsya samoregulivnimi yaksho galuzevim zakonodavstvom peredbacheno mozhlivist utvorennya SRO ta vstanovleni pevni vimogi do nih A organizaciyi yaki hocha j mayut shozhist iz SRO ale utvoreni v inshih galuzyah takogo statusu ne mayut Dosit vazhlivoyu ye dumka bagatoh vchenih yaki zaznachayut sho problema vidmezhuvannya SRO vid inshih podibnih yim organizacij ne povinna zvoditisya tilki do analizu chinnogo zakonodavstva z poglyadu nayavnosti chi vidsutnosti v nomu vkazivki na nadannya pevnim organizaciyami statusu SRO Tomu neobhidno z yasuvati kriterij yakij bude universalnim dlya vidmezhuvannya SRO vid zvichajnih nepidpriyemnickih tovaristv OznakiOznaki samoregulivnih organizacij organizaciya ob yednuye chleniv na osnovi dobrovilnosti chlenami ye profesionali pevnoyi sferi diyalnosti tisnij zv yazok z derzhavoyu yakij proyavlyayetsya u tomu sho organizaciya vikonuye chastinu povnovazhen delegovanih derzhavoyu funkciyi stvorennya standartiv norm pravil prityagnennya do vidpovidalnosti uchasnikiv porushnikiv samoregulyuvannya mozhlivist stvorennya organiv yaki kontrolyuvatimut dotrimannya pravil standartiv ta norm vidpovidalnosti chleniv SRO yak individualna tak i kolektivna Dosit vazhlivoyu ye meta utvorennya takih organizacij Pershi SRO buli organizaciyami u galuzi medicini reklami advokaturi tosho voni mali podvijnu metu z odnogo boku dani organizaciyi stvoryuvalis dlya zahistu interesiv i prav spozhivachiv tovariv robit abo poslug chleniv SRO Dlya realizaciyi danoyi meti buli vstanovleni dodatkovi normi pravila i pidvisheni standarti diyalnosti utvoreni fondi dlya vidshkoduvannya shkodi tosho Z inshogo boku dlya pidvishennya konkurentospromozhnosti ta zahistu yih dilovoyi reputaciyi na rinku adzhe u takij sposib zabezpechuvalisya j interesi samih chleniv SRO Tomu meta SRO polyagaye ne tilki u zdijsnenni regulyuvannya dlya regulyuvannya a j u vstanovlenni pidvishenih standartiv dodatkovih pravil norm diyalnosti dlya yih chleniv i kontrolyu za yih dotrimannyam z metoyu zabezpechennya dilovih interesiv chleniv SRO ta zadovolennya interesiv spozhivachiv KlasifikaciyaDo osnovnih vidiv samoregulivnih organizacij mozhna vidnestisti nastupni Nacionalni organizaciyi Dani organizaciyi mozhut zayavlyati svoyi prava na predstavnictvo interesiv profesijnogo svitu napriklad pov yazanogo z rinkom cinnih paperiv tiyeyi chi inshoyi krayini Napriklad u SShA ce National Association of Securities Dealers NASD Nacionalna asociaciya dileriv z cinnih paperiv u Yaponiyi Japan Securities Dealers Association Yaponska asociaciya investicijnih dileriv tosho Mizhnarodni organizaciyi napriklad Mizhnarodna organizaciya fondovih birzh Mizhnarodna organizaciya komisij z cinnih paperiv IOSCO FunkciyiDo obov yazkovih funkcij nalezhat normotvorcha kontrolna punitivna Normotvorcha funkciya oznachaye sho SRO prijmayutsya i zatverdzhuyutsya standarti diyalnosti pravila normi yaki regulyuyut diyalnist sub yektiv pidpriyemnictva Taki pravila spryamovani na regulyuvannya ne lishe vidnosini mizh samoyu organizaciyeyu ta yiyi a j mizh chlenami SRO ta spozhivachami yih robit tovariv abo poslug yaki skladayutsya u procesi zdijsnennya chlenami SRO svoyeyi profesijnoyi diyalnosti ta abo pidpriyemnickoyi Prote yaksho pravila organizaciyi peredbachayut viklyuchno regulyuvannya diyalnosti yiyi pracivnikiv abo vnutrishnih strukturnih organiv prav i obov yazkiv yiyi chleniv to taku organizaciyu ne mozhna vvazhati samoregulivnoyu Kontrolna funkciya znahodit svij proyav u zabezpechenni z boku chleniv SRO kontrolyu za dotrimannyam prijnyatih neyu norm pravil i standartiv diyalnosti Oganizaciya ne mozhe vvazhatisya samoregulivnoyu za vidsutnosti takogo kontrolyu Punitivna funkciya proyavlyayetsya u tomu sho osobi yaki porushuyut vstanovleni pravila standarti ta normi prityaguyutsya do vidpovidalnosti U lokalnih aktah sho prijmayutsya SRO vstanovlyuyetsya perelik sankcij Do fakultativnih funkcij mozhna vidnesti taki realizaciya proceduri pozasudovogo privatnogo rozglyadu sporiv mizh SRO i yiyi chlenami ta skarg na yih diyalnist osib yaki vikoristovuyut yih tovari roboti abo poslugi U krayinah de isnuyut SRO vzhe davno pri SRO isnuye specialnij organ Ombudsman yakij mozhe buti yak odnoosobovim tak i kolegialnim ta poklikanij realizovuvati danu funkciyu dlya vidshkoduvannya zbitkiv zavdanih spozhivacham tovariv robit abo poslug stvoryuyutsya specialni mehanizmi Do sposobiv zahistu interesiv spozhivachiv tovariv robit abo poslug chleniv SRO mozhe buti utvorennya majnovih fondiv z metoyu vidshkoduvannya zbitkiv stvorennya sistemi kolektivnogo strahuvannya profesijnoyi vidpovidalnosti chleniv SRO tosho predstavnictvo interesiv chleniv SRO u vidnosinah z pevnimi organami derzhavnoyi vladi ta miscevogo samovryaduvannya u tomu chisli v sudi a takozh iz inshimi uchasnikami civilnogo oborotu 4 Doslidzhennya samoregulivnih organizacij v UkrayiniU vitchiznyanij nauci problemam statusu SRO prisvyacheno nebagato doslidzhen Zokrema ce publikaciyi I M Kucherenko O V Kologojdi O Yu Tichkovoyi M M Slyusarevskogo ta deyakih inshih vchenih Primitki15 Title of United States Code Chapter 2B Securities Exchanges Elektronnij resurs Rezhim dostupu http uscode house gov download pls 15C2B txt 15 grudnya 2012 u Wayback Machine Financial Services Act 1986 Elektronnij resurs Rezhim dostupu http www legislation gov uk ukpga 1986 60 pdfs ukpga 19860060 en pdf Zinchenko S A Samoreguliruemye organizacii v zakonodatelstve Rossii problemy i resheniya S A Zinchenko V V Galov Korporacii i uchrezhdeniya sb statej otv red M A Rozhkova M Statut 2007 S 97 114 Grachev D O Pravovoj status samoreguliruemyh organizacij dis kand yurid nauk 12 00 03 Grachev Dmitrij Olegovich M 2008 141 c Div takozhDzherelaBiblioteka po SRO ta spilnomu investuvannyu http www nssmc gov ua fund sro Nacionalna komisiya z cinnih paperiv ta fondovogo rinku Samoregulivni organizaciyiLiteraturaV M Matviyenko O Yu Kovtun Mizhnarodna organizaciya komisij z cinnih paperiv Ukrayinska diplomatichna enciklopediya U 2 h t Redkol L V Guberskij golova ta in K Znannya Ukrayini 2004 T 2 812s ISBN 966 316 045 4 Koncepciya reformuvannya institutu samoregulyuvannya v Ukrayini shvalena rozporyadzhennyam Kabinetu Ministriv Ukrayini vid 10 05 2018 za 308 r Plan zahodiv z realizaciyi Koncepciyi zatverdzhenij rozporyadzhennyam Kabinetu Ministriv Ukrayini vid 29 08 2018 za 598 r